未能提供行业准入证 赣州稀土借壳威华股份梦碎

因重组输掉赣州稀土一直没能获取证监会拒绝开具的工信部稀土行业“管理制度证”，威华股份收购重组申请人昨日被证监会驳回。同日，赣州稀土曾多次的借壳绯闻方*ST昌九公布业绩预盈公告，覆在公司头上多时的注销警报未来将会中止。证监会近期的收购重组委审查结果显示，威华股份发售股份出售资产申请人未予通过。

威华股份议案被否的原因主要有两点。其一，威华股份此次发售股份白鱼出售的部分资产并未获得环境保护部环保设施竣工验收及工业和信息化部稀土行业管理制度批准后，不合乎《上市公司根本性资产重组管理办法》第十一条(一)“符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定”以及《首次公开发行股票并上市管理办法》第十一条“发行人的生产经营合乎法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策”的规定。其二，本次交易已完成后构成上市公司关联方资金占用，不合乎《上市公司根本性资产重组管理办法》第十一条(六)“不利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际掌控人及其关联人维持独立国家，合乎中国证监会关于上市公司独立性的涉及规定”。根据此前公布的重组方案，威华股份白鱼以非公开发行股份的方式向赣熟集团出售其持有人的赣州稀土100%股权，交易价格为76.38亿元。

公司还将以不高于5.14元/股的价格，向不多达10名特定对象非公开发行不多达1.95亿股筹措设施资金，主要用作并购龙南有色60%股权、成立国贸公司和矿山建设。威华股份本轮收购重组堪称一波三折，2013年11月4日该公司就明确提出了根本性重组预案，若交易已完成，赣熟集团将出威华股份有限公司股东。威华股份公布赣州稀土借壳上市公告并复牌后，就倒数涨停，期间因核查曾清盘，但复牌之后仍倒数涨停，在当年刷新倒数12个涨停板的纪录。同期，另一赣州稀土借壳传闻方*ST昌九股价则倒数10个“一”字跌停，不少融资购入昌九生化的投资者遭到强迫平仓，损失惨重。

据记者理解，*ST昌九在2013年10连跌前最后一个交易日，融资购入盘超过3.54亿元。但由于赣州稀土仍未取得行业管理制度证，从去年6月开始，威华股份实际掌控人李建华及完全一致行动人多次大规模平安保险，市场对威华股份的收购重组事项多有争议。此外，证监会还审查通过了通源石油、大东南等两家企业的收购重组申请人，其中通源石油发售股份出售资产获得无条件通过，大东南则获得有条件通过。证监会开具有关大东南发售股份出售资产方案的审查意见为，大东南须要补足透露标的公司与巨人网络的交易背景、交易内容及否不存在前置性誓约，独立国家财务顾需问核查并公开发表具体意见;大东南不应补足透露本次交易的标的公司外籍自然人股东股份代持的情形否违背涉及法律规定，以及上述事项潜在的法律风险。

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